根据联邦量刑指南,SBF可能会被判处大约612000年的监禁。爆出SBF被捕及面临刑事诉讼后,美国证监会(SEC)宣布指控SBF骗取投资者18亿美元,商品期货交易委员会(CFTC)认为FTX挪用几十亿美元客户资金,SBF违反了商品交易法。 队友“出卖”,SBF被捕,FTX事件迎来最终章? 当地时间12月12日,巴哈马总检察长宣布FTX创始人Sam Bankman-Fried(SBF)在巴哈马被捕,巴哈马称美国对SBF提起刑事诉讼,并且可能会要求引渡。 巴哈马政府声明表示:
2021年,SBF将FTX的总部从香港迁至巴哈马首都拿骚,并从那以后一直留在巴哈马。 纽约南区检察官对媒体证实,SBF已被起诉,并表示起诉书将于周二公布。 在这份即将披露的起诉书中,对SBF的指控包括电汇欺诈,电汇欺诈阴谋,证券欺诈,证券欺诈阴谋和洗钱。 两大美国金融监管方起诉 周二晚些时候,两家美国监管机构不约而同地宣布起诉SBF。其中,美国证监会、即美国证券交易委员会(SEC)在递交纽约南区法院的民事起诉书中指控,SBF“从一开始”通过其上月宣布破产的加密货币交易所FTX中进行了“厚颜无耻”的欺诈,欺诈持续了“多年”,使他能够将数十亿美元的客户资金转移到自己手中,以发展他庞大的帝国。 SEC指控,SBF向购买FTX股权的投资者募集了超过18亿美元,这些投资者相信FTX有得当的管控和自动的风险管理,他们听信了SBF的谎言,相信FTX平台的安全性,向该平台转入几十亿美元。 美国商品期货交易委员会(CFTC)认为,FTX挪用客户资金,SBF违反了商品交易法。CFTC的起诉书称,从FTX2019年成立时,SBF旗下的对冲基金 Alameda Research就能获得,并利用FTX客户的资金,为Alameda自己的经营和活动服务,包括为该基金的交易、投资和借贷活动提供资金。诉状认为,Alameda实际上控制着一个名义上的FTX账面账户,通过这个账户,可以动用高达80亿美元的FTX客户资金。 可能被判处61万年监禁 一位律师指出,根据联邦量刑指南,SBF可能会被判处大约612000年的监禁。 FTX危机发生后,巴哈马官方首先冻结了FTX的资产,SBF试图“跑路”未果。有消息称,SBF一行人正在受巴哈马相关机构监视,他们很难离开当地。 另一个消息称,因迪拜与美国之间没有引渡条约,SBF、FTX 联合创始人Gary Wang、工程总监Nishad Singh曾寻找逃往迪拜的方法。 而在此后,SBF一系列的公开露面彻底点燃了公众的愤怒。 在被捕之前的一次亮相中,SBF回答媒体问题时“一脸无辜”,声称不知道Alameda的杠杆、资金漏洞和抵押贷款,他错就错在没有对Alameda多一些关注,并反复强调他现在“只关心那些受到伤害的客户”。 重要的是,他并不认为自己需为这一系列的风暴承担刑事责任。 值得注意的是,媒体指出SBF是起诉书中唯一一个被起诉的人,而SBF曾经亲密无间的盟友Caroline Ellison,上周被看见出现在纽约,这意味着她并没有受到人身限制。 外界流传的一种猜想是,为了保全自身,Caroline Ellison可能告发了SBF。 拒绝国会传票 在出席美国国会听证会的前日,SBF最终还是拒绝了传票,这可能是导致他在此时被捕的原因。 华尔街见闻此前曾介绍,本周二SBF原定将通过视频接入参加美国国会众议院的听证会,这也是他首次就FTX破产事件与美国官员进行首次公开接触。 SBF起初以“希望等自己了解和评估FTX快速崩溃的原因再作证”拒绝,但他同时又到处接受媒体采访,这导致了美国众议院金融服务委员会主席Maxine Waters的驳斥:
在国会的施压下,他不得不同意远程以线上的方式出庭。有律师对媒体称,他决定远程出庭可能是因为他希望避免在美国本土被捕,而监管机构正在调查他。洛杉矶刑事辩护和上诉律师Matthew Barhoma说:
就现在的结果而言,SBF还是在“最后一刻”决定了拒绝传票。 民主党“金主” 值得注意的是,在FTX危机发酵时,有媒体称SBF可能也将遭到美国政府调查。但马斯克在推特上表示,SBF不会被调查,因为他是民主党的大金主。 据统计,此次中期选举,SBF是民主党的第二大个人捐款人,捐款金额高达3900万美元。 责任编辑:周唯 |