涉思尔芯IPO欺诈发行，中金公司被立案调查

10月11日晚间，中金公司（601995.SH）发布公告称，该公司于10月11日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，9月25日证监会决定对公司立案。

对此，中金公司在给第一财经的回应中称，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。

思尔芯IPO欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。今年2月9日，证监会针对上海思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）申请科创板IPO中欺诈发行作出行政处罚，思尔芯为达发行条件，2020年虚增利润占比达118%，该公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项，在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。

此后6月，上交所对思尔芯及多位时任高管作出纪律处分。上交所认为，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意，违规事实清楚，影响恶劣。

证监会此前表示，将依法从严打击证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底，对财务造假、欺诈发行等违法违规行为“零容忍”。

今年以来，已有4家上市券商被证监会立案调查。其中，东吴证券（601555.SH）曾在4月16日公告称，因该公司涉嫌国美通讯（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案，“罚单”还未下发。

另外，今年4月，中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）因参与中核钛白实控人违规定增套利，被证监会立案。在公告被立案调查一周后，处罚结果出炉，中信证券被罚没2516万元，海通证券被罚没776.44万元。